江苏监管局：“三点并进”提升内控工作质效
　　近年来，江苏监管局全面贯彻落实部党组和部内控委工作要求，立足全面履职尽责，坚持“三点并进”，持续提高内控水平，健全完善权责一致、制衡有效、执行有力、管理科学的内部控制体系，全面推动财政管理系统化、精细化、标准化、法治化水平提升，提高财政治理效能。

　　一、以“深”的认识为“出发点”，提高政治站位 

　　一是深研内控理念。切实提高政治站位，深刻认识强化财政内控的重要意义，不断深化“法定职责必须为、法无授权不可为”的法治理念，始终把内控建设作为发挥财政职能作用、提升财政科学管理水平、推动财政监管事业高质量发展的重要抓手，坚定不移地持续推进内控工作开展。二是加强组织领导。建立健全局党组领导下，各处室、机关党委、机关纪委各负其责，齐抓共建的工作格局。局党组召开专题工作会议，研究年度内控重点工作事项，将内控工作开展情况纳入月度局长办公会议议事机制，加强工作督促，确保各项任务落到实处。三是深化教育培训。加强宣传教育，及时传达学习蓝佛安部长讲话精神和部内部控制委员会会议精神，充分依托财政干教、江苏机关党建云等在线培训教育平台，组织开展内控相关学习、培训，积极引导全局干部增强内控意识和法治意识，将守纪律、讲规矩的要求贯穿于财政监管和内部管理的始终，积极营造用制度管人，按规章办事的工作氛围。 

　　二、以“实”的导向为“着眼点”，坚持以控促管 

　　一是健全工作机制。在推动监管工作转型深化的探索实践中，通过建章立制，对行之有效的做法和经验及时总结固化，按照建立现代财政制度的要求，强化财政内控建设，持续巩固拓展监管阵地、深化监管措施、丰富监管内涵，着力建立健全科学完备、有效管用、可持续发展的财政监管制度体系，不断完善主体明确、要求清晰、科学可操作的责任体系，做到财政监管不越位、不缺位。二是抓实内部管理。将内控规范全面覆盖所有监管职责，实现内控常态化、制度化，严格落实不相容岗位分离原则，严格执行业务审核管理流程，定期开展分析评估，着力加强关键控制点以及关键岗位的管控，持续优化制度规程，防止产生违法或渎职风险。严格执行预算、财务、资产管理规定，把过紧日子要求落到实处，成立经费审核小组，加强对非常规大额支出的审核把关。三是强化技术支撑。推进内控信息化建设，将内控要求嵌入信息化监管工作，依托信息化监管手段提升内控质效，推动业务工作内控程序化、常态化、信息化。在开发应用的监管系统中，科学设置预警指标自动提示疑点线索、风险点，减少人为主观判断，通过制度规定、参数设置和流程设计规范日常监管特别是过程监管工作，规避廉政风险，有效提升工作客观性和规范性。 

　　三、以“严”的执行为“落脚点”，强化责任落实 

　　一是强化动态研判。由局内控工作领导小组牵头，定期开展内控评价工作，通过自查自评和互查互审相结合的方式，对各项业务工作、内部管理和风险防范的适当性有效性予以审查评价，严把主要业务和关键流程的要点关、风险关，评估控制标准和控制方法的合理性，确保内控制度规程能够与党风廉政建设、业务管理等方面的新变化、新要求有效衔接。二是突出闭环管理。不断健全完善“传导政策—日常监管—发现问题—督促整改—持续改进”的闭环管理工作机制，推动实现全覆盖、全过程、常态化、长效化管理的闭环，提升财政政策效能和财政资金效益，实现监管工作建设性和批判性的有机统一，通过扎实有效的工作，让财政制度安排转化为实实在在的财政治理能力，实现从“制”到“治”的提升。三是严格执行监督。坚持严的主基调，注重抓早抓小，紧盯重点人、重点岗、重点问题，加强平时督促提醒，充分发挥纪检联席会议作用，确保在权力运行过程中发现问题、纠正偏差、防范风险。针对全局性的工作，涉及全局干部职工的，主动公开主要环节、办理过程等情况，增强内部运转透明度，促进权力相互监督和制约。 

发布日期：2025年05月29日