财政部甘肃监管局：“四个维度”强化内控建设  助推财政监管工作提质增效 
　　甘肃监管局认真贯彻落实财政部党组决策部署和部内控委工作要求，紧密围绕服务财政中心工作，从统筹部署、教育引导、制度建设、内控执行等四个维度着手，持续强化内控建设，为财政监管事业高质量发展保驾护航。

　　一、强化统筹部署，压紧压实层级内控责任

　　一是加强组织领导。根据领导班子调整情况，健全完善由主要负责同志担任组长、领导班子成员担任副组长、各处室负责人为成员的内控委员会。建立由局党组统一领导、内控委牵头部署、内控办组织实施、各处室分工负责的工作机制。将内控与党建、纪检工作机制有机贯通，层层压实内控责任，推动构建责任清晰、执行有效的内控管理体系。二是系统谋划落实。及时传达学习部内控委会议精神，多次召开局党组会议、局长办公会议、内控委会议专题研究部署内控工作，以防范风险为导向、完善内控体系为主线、规范内控执行为抓手，制定年度工作计划。在全局干部大会上强调内控工作，将内控要求融入机关党建、纪检监督、监管业务、机关文化建设等各项工作中，一体推动落实。三是坚持问题导向。结合综合考核、审计、巡视等内外部监督和日常管理反映的问题，对标监管局综合考核相关评分规则、监管局监督检查内控业务考评评分规则，制作党建人事、综合业务、综合管理、监督检查等7项自评表，组织开展内控自查自评，同步开展档案自查，推动财政监管工作规范开展。

　　二、深化教育培训，切实筑牢内控思想认识

　　一是增加培训频次。局领导在“财政监管·如意论坛”上围绕加强财政监管内控管理开展专题讲座，对蓝佛安部长讲话要求及部内控委部署进行再传达再学习，引导全局党员干部深学细悟新时代财政内控工作的重要意义。利用全体干部大会、警示教育周等时机，用好“财政干教”“中国保密在线”等线上培训平台，组织学习财政监管业务知识，熟悉局内各项规章制度，进一步提升干部综合能力素养。全年累计开展内控专题培训4次、组织参加各类集中培训78次。二是丰富学习内容。将内控工作与党纪学习教育有机融合，通过党组理论学习中心组带头学、党支部集中学、干部职工自学等方式，组织深入学习新修订的《中国共产党纪律处分条例》，切实增强纪律规矩意识。三是深化学习成效。组织收看财政部警示教育大会，现场旁听职务犯罪案件庭审，举办年轻干部党纪学习教育暨警示教育主题研讨会，引导扣好廉洁从政“第一粒扣子”。开展党纪知识测试和党员干部应知应会知识测试，推动实现以考促学、以学促廉。组织参加财政内控内审工作培训班，及时传达培训班有关精神及重要内容，进一步推动学习成效转化为加强内控管理的实际行动。

　　三、健全制度体系，着力构建长效内控制度框架

　　一是完善常态化内控制度。根据财政监管工作新形势新要求，结合自身业务实际，年初对我局现行内控制度进行梳理，有计划地开展内部管理制度废、改、立工作。深化财政监管“大讨论、大培训、大练兵”三步提升行动，结合新形势新要求动态修订完善应知应会读本、业务工作操作手册、工作案例库、政策法规库及人才储备库，推动财政监管职能规范、有效发挥。进一步优化公文运转流程，建立公文错误统计台账，压实公文核稿责任，不断提升公文质量。二是加强重点关键环节制度建设。聚焦更好统筹协调，健全督办工作机制，建立《甘肃监管局重点督办事项台账》，定期进行督促提醒，确保每项工作心中有数，不遗漏、不延误。充分发挥局长办公会议作用，按月总结汇报重点工作、研究分析重点问题、调度重点工作进展、统筹安排重点任务，有力提升工作质效。针对局里监管任务重的实际，为方便干部职工查阅学习、执行落实，组织编印《财政部甘肃监管局内部管理制度汇编》，内容涵盖了机关党建、纪检监督、内部控制、综合管理、服务代表委员、人事管理、财务资产后勤管理等七方面管理制度，持续提升内部管理的制度化、规范化水平。三是推动内控体系与廉政监督贯通协同。坚持把廉政纪律贯穿内控制度体系，不断深化以内控操作规程为主体，业务操作手册、内部管理制度相协同的“一体两翼”内控体系。巩固深化纪律建设试点工作成果，健全完善三方面九大类约束体系，针对“管住权”，建立内部风险排查防范指南，外部风险预警提示清单；针对“管住事”，制定财会监督现场检查风险管理纪律，探索实行干预财政监管工作行为登记备案；针对“管住人”，编印纪律建设“口袋书”，制定党员干部八小时以外“六不准”“八提倡”守则，打造“1+2”常态化纪律教育载体。相关经验做法被财政部人事教育司全文刊发，入选甘肃省直机关10个“优秀工作法”、党建品牌创建展览，中央在甘单位中仅此一家。

　　四、狠抓内控执行，让财政监管权力在阳光下运行

　　一是抓实日常提醒。召开“一把手”监督谈话会、全体干部集体廉政谈话会，紧盯重点对象、关键时点开展廉政提醒，做到警钟长鸣。办公室不定期向各处室主要负责同志推送领导干部个人重大事项报告有关要求、因私离岗审批流程等规章制度，引导干部遵规守矩。二是注重过程防控。强化内控制度刚性约束，严格执行重大事项集体决策制度，确保各项决策和工作有章可循、有章必依。在审核、审批、征收监缴、监督检查、绩效评价、财务管理等业务中，严格执行不相容岗位相分离制度。在业务审核、财务管理等工作中加强授权控制，做到岗位权责对等，有效防范廉政风险。充分发挥纪检监督作用，对外出工作组不定期开展现场督查，听取廉政监督员汇报外出工作组廉政情况，以有力监督筑牢风险防线。三是加强事后监督。以开展狠刹违规吃喝歪风专项整治行动为契机，提出五项工作要求，严格落实差旅伙食费和市内交通费收缴管理有关规定，建立外出工作缴费凭证备查台账，各处室安排专人登记保管，机关纪委不定期抽查，发现问题局内通报批评，并督促整改落实，推动党员干部严格落实中央八项规定及其实施细则精神。 

 来源：财政部甘肃监管局 发布日期：2024年12月30日