为进一步贯彻落实财政部内控委关于监管局内控建设的要求，深圳监管局坚持系统谋划、整体推进，着力下好“五步棋”，不断深化内控建设，发挥内控工作在强化权力监督制约、提升财政管理水平等方面的重要作用，持续推动财政内控工作提质增效。

　　一、下好提升站位“先手棋”，着力强化内控意识 

　　建立健全组织架构，深化局党组负总责、机关党委具体抓、各处室严格落实的责任体系，一级抓一级、层层抓落实，切实将内控工作深度嵌入财政监管工作全过程、各领域。组织各党支部学深悟透习近平总书记关于财政工作的重要指示精神，认真学习财政部内控委会议精神，准确把握财政内控工作要求，自觉把内控工作放到服务财政工作的大局中思考谋划，切实增强做好内控工作的思想自觉和行动自觉，构建起“人人讲内控”工作格局，凝聚强大合力。 

　　二、下好自查互评“主动棋”，着力补齐内控短板 

　　扎实开展内控自查互评，成立内控自查自评领导小组，同时下设工作小组，抽调各处室业务骨干参加。工作小组成员在检查过程中坚持以问题为导向，紧盯关键流程和重点环节，与相关处室加强沟通，充分了解情况，认真听取解释说明和意见，仔细审查各处室日常及专项工作是否符合内控相关流程及要求等，重点在业务档案整理归档中嵌入内控检查，实现“一举两得”，助推内控工作全面落实落细。各处室针对自查互评中查摆发现的问题，制定问题清单和销账清单，做到边查边改、立行立改，采取有效措施纠错纠偏。 

　　三、下好风险管理“关键棋”，着力筑牢内控防线 

　　定期召开内控会议，阶段性总结内控工作情况，分析存在问题和不足，对发现问题立行立改、举一反三，对整改落实情况开展“回头看”，加强跟踪问效，进一步筑牢内控防线。组织内控联络员及业务干部参与每年度内控自查互评，“零距离”参与内控工作，使业务干部都能够在实践中加深对内控工作的认识和理解。发挥青年理论学习小组作用，组织青年干部针对内控典型问题和常见案例进行研讨，打破处室限制，从不同业务角度进行分析交流，培养青年干部全链条、系统化的内控思维。 

　　四、下好制度执行“落实棋”，着力提高内控质效 

　　坚持机关党委抓内控机制，从内控制度执行跟踪、工作督办、问题收集、内控通报4个方面着手，充分用好“三个必须”工作机制、“一书一表”反馈机制、“四不两直”检查机制、“办文办事”督办机制等，落实三级内控责任追究制度，以查促干、以查促改，为财政监管工作保驾护航。强化结果运用，层层传导压力、步步压实责任，对内控执行不到位、阅文办文不及时的个人或处室，严格追责问责，视不同情况分别进行会议通报、提醒谈话和按有关规定处理，并在年度考评中予以相应减分，切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。 

　　五、下好体系优化“长远棋”，着力健全内控制度 

　　认真梳理现行内控制度、监管业务职责，分析全面从严治党对内控工作提出的新要求，学习优秀经验和做法，探索如何将内控要求与业务工作有机结合、一体贯通。制定内控操作规程修订计划，明确工作内容、责任分工和完成时限，进一步强化审批、征缴、核查、调研、绩效评价和内部管理等业务的风险控制，畅通内控堵点、瘀点，扎实推进内控制度体系化建设，使内控在监管业务工作中“如影随形”，精准助力财政监管高质量发展。